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下列属于损害客户利益的行为的有( )。①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件。③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

来源:牛小编 发布时间:2024-05-27 阅读人数:4650

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【单项选择题】下列属于损害客户利益的行为的有( )。①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件。③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

A、①②

B、②③

C、①②③④

D、②③④

【答案】C

【解析】本题考查禁止的交易行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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