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中国证监会基金监管的主要职责有( )。Ⅰ.办理基金备案。Ⅱ.监督检查基金信息的披露情况。Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施。Ⅳ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权。Ⅴ.对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理,对违法行为进行查处

来源:牛小编 发布时间:2024-05-23 阅读人数:4804

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茉莉老师 官方答疑老师

职称: 特级讲师

【单项选择题】中国证监会基金监管的主要职责有( )。Ⅰ.办理基金备案。Ⅱ.监督检查基金信息的披露情况。Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施。Ⅳ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权。Ⅴ.对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理,对违法行为进行查处

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

【解析】本题考查基金监管机构和自律组织。中国证监会基金监管主要职责包括:(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;(2)办理基金备案;(3)对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理,对违法行为进行查处;(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;(5)监督检查基金信息的披露情况;(6)指导和监督中国证券投资基金业协会的活动。参见教材P383。

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