证券
当前位置: 牛账网 > 证券 > 试题中心 > 下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。

下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。

来源:牛小编 发布时间:2024-04-24 阅读人数:5038

免费提供专业会计相关问题解答,让您学习无忧

勤勤老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【单项选择题】下列属于证券经纪业务管理风险的是( )。

A、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

B、违反规定为客户开立账户

C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D、客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托

【答案】A

【解析】本题考查管理风险和合规风险的区别。选项BCD属于合规风险。参见教材P288。

解答不满意?继续提问 >
上一篇:会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。
下一篇:基金管理费率通常与基金规模成(  ),与风险成(  )。
精品课程免费体验
相关资讯
考试问答
热门考证
报考指南
点击下载APP