证券
当前位置: 牛账网 > 证券 > 试题中心 > 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备(  )条件。 ①已被机构聘用; ②最近2年未受过刑事处罚; ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; ④品行端正,具有良好的职业道德。

按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备(  )条件。 ①已被机构聘用; ②最近2年未受过刑事处罚; ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; ④品行端正,具有良好的职业道德。

来源:牛小编 发布时间:2024-04-12 阅读人数:8238

免费提供专业会计相关问题解答,让您学习无忧

元柏老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【单项选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备(  )条件。 ①已被机构聘用; ②最近2年未受过刑事处罚; ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; ④品行端正,具有良好的职业道德。

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【答案】C

【解析】本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。

解答不满意?继续提问 >
上一篇:证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
下一篇:下列关于对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种进行基金估值应遵循的基本原则的表述正确的是( )。
精品课程免费体验
相关资讯
考试问答
热门考证
报考指南
点击下载APP