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证券《证券市场基本》易错题:《证券投资基金法》规定

来源:牛小编 发布时间:2022-02-22 阅读人数:1299

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擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。A.3万元以上10万元以下B.5万元以上30万元以下C.5万元以上50万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B

【解析】本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。参见教材P98。

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