根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有( )。
来源:木槿老师 发布时间:2024-04-23 阅读人数:8527
【多项选择题】根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚的情形有( )。
A、未经报告变更名称或者注册资本
B、未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C、不按照规定对会员进行检查
D、违反有价证券充抵保证金规定
【答案】A,B,C,D
【解析】本题考查期货交易所的法律责任。期货交易所有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十五条处罚:未经报告变更名称或者注册资本;未经批准设立分所或者其他任何交易场所;违反有价证券充抵保证金规定;不按照规定对会员进行检查;未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十五条的规定。参见教材P60。
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