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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

来源:木槿老师 发布时间:2024-04-09 阅读人数:2016

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竹子老师 官方答疑老师

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【多项选择题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

A、责令停业整顿

B、出具警示函

C、监管谈话

D、责令限期整改

【答案】B,C,D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》第三十五条的规定。期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。参见教材P149。

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